【IR冷知識🇺🇸】美國制裁令，是否包括家人？ (Patreon)

不少網友提出這問題：美國制裁中港11人，所適用的範圍，是否包括家人？

根據OFAC公佈的詳情，適用範圍明確包括被制裁的人，及其直接、間接控股50%以上的企業，而沒有提及家人，理應不直接包括。

但為什麼有網友認為會包括？

這是因為特朗普早前簽署的行政命令，關於「香港正常化」（也就是「不再特殊化）的舉措，其中第七條有以下條文：任何符合上述被制裁條件的人，以任何形式進入美國的權限，都會被終止，這禁入境令同樣適用於其直系親屬（定義為配偶及任何年齡的子女）。假如被制裁者直系家屬此刻在美國，似乎亦會被立刻送離境。換句話說，被制裁者的家人，同樣不能進入美國國境，但並不適用於、或者起碼沒有提及適用於其他制裁內容（例如使用美國公司提供的服務）。

但又正如前述，假如被制裁者的資產明顯轉移到直系家人手中，但有證據證明他/她依然實質控制，那樣其家人的相關資產，就會適用於被制裁的細節。這裏有一個操作的灰色地帶，例如律政司司長的配偶本身也是成功人士，有自己的資產，只要能證明並非因為另一半被制裁而獲轉讓，理應不屬制裁範疇。然而要是夫婦共同持有，則無論實質分配如何，亦似乎不容易繞過。而且要是被制裁者和家人的資產有不少共同持有或轉讓痕跡，其家人也很可能落入銀行的觀察名單。

假如美國制裁明確列明所有舉措包含直系家屬，那就是明顯針對人、而不是制度。但目前的十一人制裁，似乎目標是衝擊香港、中國金融制度，而不是人。

那美國制裁是否可以完全涵蓋家人？技術上是可以的，但通常會在制裁令明確寫明。例如關於津巴布韋的制裁，涵蓋範圍就寫明延伸到直系親屬，甚至還有金主（「material supporter」）。

不過目前資訊尚有不少不清晰之處，要是有其他references，歡迎討論。